当前位置:证券交易题库>第四章证券经纪业务题库

问题:

[多选] 证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列()情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。

A . 从事业务未向客户出示证券经纪人证书
B . 同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动
C . 接受客户的委托,为客户办理证券认购、交易等事项
D . 未按照规定指定专门部门处理客户投诉

IgG与补体Clq结合的部位是() VH、VL。 CH、CL。 CH2。 CH3。 CH4。 表皮再生将伤口覆盖在() 伤后24~48小时。 伤后2~3天。 伤后5~7天。 伤后2周。 伤后1个月。 不属于凝固性坏死的病变是() 肝阿米巴脓肿。 心肌梗死。 干酪样坏死。 肾梗死。 肝细胞嗜酸性小体。 槟榔肝的形成原因是() 肝小叶间静脉淤血和结缔组织增生。 肝脏出血和肝细胞坏死。 肝细胞坏死和结缔组织增生。 中央静脉及肝窦淤血和肝细胞脂肪变性。 小胆管和结缔组织增生。 瘢痕完全形成在() 伤后24~48小时。 伤后2~3天。 伤后5~7天。 伤后2周。 伤后1个月。 证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列()情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
参考答案:

  参考解析

熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。

在线 客服