当前位置:证券交易题库>第四章证券经纪业务题库

问题:

[判断题] 证券公司应对营业部经纪业务开展情况及操作过程进行定期或不定期检查或稽核,发现问题及时督促整改。()

A . 正确
B . 错误

证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于3年。() 正确。 错误。 证券公司应当在接受客户申请并完成其账户交易结算(包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务)后的3个交易日内办理完毕销户手续。() 正确。 错误。 证券公司不得违反规定限制客户终止交易代理关系、转移资产。() 正确。 错误。 证券公司对发生的违规操作或差错应按性质、数额和责任大小追究有关责任人的责任。() 正确。 错误。 经纪业务营销、账户管理、信息系统管理、会计核算等部门或岗位应严格分开,不得兼职或混合操作。() 正确。 错误。 证券公司应对营业部经纪业务开展情况及操作过程进行定期或不定期检查或稽核,发现问题及时督促整改。()
参考答案:

  参考解析

熟悉证券经纪业务的风险种类。

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