当前位置:证券交易题库>第四章证券经纪业务题库

问题:

[多选] 证券经纪业务合规风险的防范措施有()。

A . 证券公司要加强合规文化建设,从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识
B . 要建立健全各项规章制度,严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度
C . 对客户资金实行第三方存管
D . 对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行分级管理

下列关于慢性抽动障碍的说法中错误的是() 表现为简单的或复杂的发声抽动。 表现为简单的或复杂的运动抽动。 症状累及广泛。 常累及上下肢及躯干。 病程往往少于1年。 女孩,4岁,1周来低热、咳嗽。突然全腹痛15小时,呕吐频繁,吐出物为胃内容物。查体:体温39℃,烦躁不安,心肺未见异常;腹胀,无肠型,全腹压痛、反跳痛,腹肌紧张,肠鸣音消失。血常规WBC21.0×109/L。腹腔穿刺抽出无臭稀薄脓液。该患者最可能的诊断是()。 结核性腹膜炎。 急性胃肠炎。 原发性腹膜炎。 梅克尔憩室炎。 急性阑尾炎。 经典的皮片移植物不包括下列哪些成分() 表皮。 真皮浅层。 真皮深层。 少部分皮下脂肪。 皮肤附属器。 制备单克隆抗体技术的出现,促进了商品化试剂盒的发展,主要是由于单克隆抗体具备() 高亲和力。 高均一性。 高纯度。 高效价。 生物活性单一。 男性,45岁,右上腹反复发作绞痛3年,2小时前饮酒后出现上腹部剧痛,即转为全腹痛。查体:病人烦躁,四肢发冷,脉率120/min,血压11.9/7.9kPa(90/60mmHg),腹胀,全腹有压痛、反跳痛。该病人最可能的诊断是()。 急性胃溃疡穿孔。 急性梗阻性化脓性胆管炎。 急性出血坏死性胰腺炎。 急性胆囊炎。 急性绞窄性肠梗阻。 证券经纪业务合规风险的防范措施有()。
参考答案:

  参考解析

熟悉证券经纪业务的风险种类。

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