当前位置:证券市场基本法律法规题库

问题:

[单选]

根据《证券经营机构自营业务管理办法》的有关规定,证券经营机构在自营业务中将自营业务与经纪业务混合操作的,视情节轻重,将受到的处罚包括()
Ⅰ.撒销相关业务许可
Ⅱ.没收违法所得
Ⅲ.追究刑事责任
Ⅳ.警告

A . Ⅰ、Ⅱ
B . Ⅲ、Ⅳ
C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

关节盂位于() 肩胛骨。 肱骨。 尺骨。 胫骨。 髋骨。 换气活动与气体交换 制定《中华人民共和国药品管理法》的目的不包括() 保证药品质量。 增进药品疗效。 维护用药者的合法权益。 保障用药安全。 维护人体健康。 高速搅拌制粒,可将哪几步操作在密闭不锈钢容器内一次完成? 生物利用度是指()。测定方法常有()、()两种。

根据《证券经营机构自营业务管理办法》的有关规定,证券经营机构在自营业务中将自营业务与经纪业务混合操作的,视情节轻重,将受到的处罚包括()
Ⅰ.撒销相关业务许可
Ⅱ.没收违法所得
Ⅲ.追究刑事责任
Ⅳ.警告

参考答案:

  参考解析

证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法公开办理,混合操作的,责令改正,没收违法所得,并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撒销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撒销任职资格或者证券业从业资格。

在线 客服