当前位置:农村信用社考试题库>银行高管考试题库

问题:

[多选] 依据《中华人民共和国反洗钱法》,下列关于金融机构客户身份识别制度的说法正确的是:()

A . A、客户由他人代理办理业务的,金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记
B . B、与客户建立人身保险、信托等业务关系,合同的受益人不是客户本人的,金融机构还应当对受益人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记
C . C、金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的,应当重新识别客户身份
D . D、金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,但紧急情况下可以提供部分金融服务

出纳收妥现金后,应在现金收入凭证及现金缴(送)款的回单上加盖()。 A、业务公章。 B、现金收迄章。 C、现金付迄章。 D、转迄章。 对外的重要单证如存单、存折、单据等,应加盖带有行名的()。 A、转迄章。 B、结算专用章。 C、业务公章。 D、联行专用章。 确认凭证的有效、合法,明确有关人员的经济责任及业务处理完毕的标志是()。 A、会计凭证的联次。 B、会计凭证的签章。 C、会计凭证的金额。 D、会计凭证的日期。 依据《中华人民共和国反洗钱法》,下列关于金融机构反洗钱义务的说法正确的是:() A、应当建立健全反洗钱内部控制制度。 B、应当建立客户身份识别制度。 C、在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当及时更新客户身份资料。 D、应当按照反洗钱预防、监控制度的要求开展反洗钱培训和宣传工作。 凭证的准确性、完整性是根据()逐项审查的。 A、有关法规。 B、有关政策。 C、有关制度。 D、会计凭证的要素。 依据《中华人民共和国反洗钱法》,下列关于金融机构客户身份识别制度的说法正确的是:()
参考答案:

  参考解析

本题暂无解析

在线 客服