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问题:

[单选] 制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于()的主要管理措施。

A . 投资合规性风险
B . 销售合规性风险
C . 信息披露合规性风险
D . 反洗钱合规性风险

劳动合同的必备条款规定,其中必须注明劳动者的工作()及休息休假。 年限。 过程。 时期。 时间。 基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的()个工作日内,为私募基金办结登记手续。 1。 3。 10。 20。 当饭店发生抢劫案件时,在场的所有员工要避免与匪徒发生(),要注意观察匪徒的面貌、身型、衣着、发型及口音等任何特征。 正面冲突。 交谈。 接触。 见面。 什么叫直流冷却水系统?简述优缺点? 甲某在施工过程中遇到山洪灾害发生时,他采取的以下防备与自救措施不正确的是()。 保持冷静。 迅速判断周边环境。 向山上转移。 向较低地方转移。 制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于()的主要管理措施。
参考答案:

  参考解析

反洗钱合规性风险管理措施主要包括:
①建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源。
②制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。
③从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。
④严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控。
⑤建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。

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