问题:
A . 投资合规性风险
B . 销售合规性风险
C . 信息披露合规性风险
D . 反洗钱合规性风险
● 参考解析
反洗钱合规性风险管理措施主要包括:
①建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源。
②制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。
③从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。
④严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控。
⑤建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。