当前位置:其他>证券投资基金题库第五章基金托管人题库

问题:

[多选] 实际运作中,托管人对基金管理人投资运作的监督有以下哪些特点?()

A . A.场内交易主要通过人工手段实现,场外交易主要借助于技术系统完成
B . B.不同基金类型监督的依据和内容不同
C . C.日常运作中托管人对基金管理人投资运作行为的监督主要是基金投资范围、投资比例、交易对手、投资风格等方面
D . D.根据投资需要和监管机构的要求,不断增加、完善监督内容

基金账户管理的内容包括()等。 A.做好基金资产账户的开立、更名、销户及资产过户等工作。 B.托管人负责开立全部基金资产账户并保证基金账户独立于托管银行账户。 C.严格按照相关规定和基金管理人的有效指令办理资金划拨和支付。 D.保证基金账户的开立和使用只限于满足开展基金业务的需要。 以下不属于客户的关联实体的是()。 能够对客户施加直接或间接控制的实体,且客户对该实体重要。 受到客户直接或间接控制的实体。 在客户内拥有直接经济利益的实体,且该实体对客户具有重大影响,在客户内的利益对该实体重要。 客户拥有直接经济利益的实体,客户不直接或间接控制的实体,也不对该实体能够施加重大影响。 基金资产保管的主要内容包括()。 A.保管基金印章。 B.管理基金资产账户。 C.保管基金的重大合同、基金的开户资料、预留印鉴、实物证券的凭证等重要文件。 D.核对基金资产。 基金届满即为基金终止,对基金资产进行清产核资后的()按投资者出资比例分配。 A.基金净资产。 B.基金总资产。 C.基金投资额。 D.基金流动资产额。 如果会计师事务所前任合伙人加入了审计客户且担任董事,但该人员与其以前的会计师事务所已经没有重要关系,则会计师事务所应当评价不利影响的重要程度并在必要时采取防范措施消除不利影响或将其降至可接受水平。下列防范措施不恰当的是()。 向审计项目组委派经验更丰富的人员。 修改审计计划。 没有防范措施可以将不利影响降至可接受水平,会计师事务所应当终止业务。 由项目组之外其他的注册会计师复核前任审计项目组成员已执行的工作。 实际运作中,托管人对基金管理人投资运作的监督有以下哪些特点?()
参考答案:

  参考解析

本题考查对基金管理人选择存款银行的监督的具体内容。A项正确的表述是场内交易主要通过技术系统实现,场外交易主要借助人工手段完成。

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