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问题:

[单选] 证券营业部负责人离任的,证券公司应当进行审计。离任审计结束前,被审计人员不得离职;发现违法违规经营问题的,证券公司应当进行内部责任追究,并报当地监管部门或者司法机关依法处理,且该违规人员至少()内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。

A . 3个月
B . 6个月
C . 1年
D . 2年

国家三要素说认为国家由()构成。 人口。 领土。 主权。 政府。 IPSec认证报头(AH)不提供的功能()。 数据机密性。 数据源认证。 抗重播保护。 数据完整性。 谈谈中国外交的机遇和挑战是什么? 门窗套饰面板一般采用胶合板,厚度不小于()mm,颜色、花纹要尽量相似。 10。 5。 8。 3。 按揭额度调查报告应包括()。 开发商基本情况。 房地产项目情况。 担保方式和操作方案。 授信风险分析。 综合分析。 调查结论。 证券营业部负责人离任的,证券公司应当进行审计。离任审计结束前,被审计人员不得离职;发现违法违规经营问题的,证券公司应当进行内部责任追究,并报当地监管部门或者司法机关依法处理,且该违规人员至少()内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。
参考答案:

  参考解析

本题考查建立健全经纪业务管理制度的相关规定。证券营业部负责人离任的,证券公司应当进行审计。离任审计结束前,被审计人员不得离职;发现违法违规经营问题的,证券公司应当进行内部责任追究,并报当地监管部门或者司法机关依法处理,且该违规人员至少2年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。

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