当前位置:公司信贷题库>银行业法律法规与综合能力题库

问题:

[多选] 我国《反洗钱法》的内容包括()。

A . A.明确反洗钱的任务
B . B.规定开展反洗钱国际合作的基本原则
C . C.规定反洗钱调查措施的行使条件、主体、批准程序和期限
D . D.明确反洗钱的目标
E . E.明确违反《反洗钱法》应承担的法律责任

下列属于由中国银行业监督管理委员会负责监管的非银行金融机构有()。 A.结算公司。 B.信托公司。 C.金融租赁公司。 D.汽车金融公司。 E.企业集团财务公司。 根据《储蓄管理条例》的规定,单位和个人违反国家利率规定,擅自变动储蓄存款利率的,由中国人民银行或其分支机构责令其纠正,并可以根据情节轻重采取()等措施。 A.罚款。 B.撤销。 C.停业整顿。 D.吊销经营金融业务许可证。 E.追究刑事责任。 以下说法正确的是哪项?()。 “防卫型”股票对市场波动很敏感。 “进攻型”股票对市场波动很敏感。 如果市场起动,最好持有“进攻型”股票。 如果市场回落,最好持有“进攻型”股票。 “进攻型”股票的β系数大于1,“防卫型”股票的β系数小于1。 应收账款是在销售产品或提供劳务过程中应向客户收取的款项,具有()的功能。 交易。 减少存货。 储存。 预防意外情况。 增加销售。 政府对企业投资监管的部门主要有()。 发展和改革部门。 环境保护主管部门。 国土资源主管部门。 城市规划主管部门。 法律部门。 我国《反洗钱法》的内容包括()。
参考答案:

  参考解析

《反洗钱法》的主要内容:
①规定国务院反洗钱行政主管部门负责全国的反洗钱监督管理工作,明确国务院反洗钱行政主管部门和国务院有关部门、机构的反洗钱职责分工;
②明确应履行反洗钱义务的金融机构的范围及其具体的反洗钱义务;
③规定反洗钱调查措施的行使条件、主体、批准程序和期限;
④规定开展反洗钱国际合作的基本原则;
⑤明确违反《反洗钱法》应承担的法律责任,包括反洗钱行政主管部门以及其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员的法律责任和金融机构及其直接负责的董事、高级管理人员、直接责任人员的法律责任。

在线 客服