当前位置:证券交易题库>第六章证券自营业务题库

问题:

[多选] 证券公司有()行为的,将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。

A . 不接受、不配合中国证监会的检查、调查
B . 不按规定上报自营业务资料和情况报告
C . 将自营业务与经纪业务混合操作
D . 违反规定委托他人代为买卖证券

决定教育性质的根本因素是()。 A.政治经济制度。 B.生产力。 C.科学技术。 D.文化。 证券公司操纵证券市场的,依法应受()处罚。 责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。 没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上300万元以下的罚款。 单位操纵证券市场的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以10万元以上60万元以下的罚款。 情节严重的,暂停或者撤销证券自营业务许可。 [背景材料] 20世纪初实用主义教育学的代表人物是()。 A.凯洛夫。 B.杜威。 C.布鲁纳。 D.赞柯夫。 证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有()。 应加强自营账户的集中管理和访问权限控制。 建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制。 提高自营业务运作的透明度。 建立完备的业绩考核和激励制度。 证券公司有()行为的,将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。
参考答案:

  参考解析

根据《证券经营机构自营业务管理办法》的有关规定,证券公司有上述abcd选项所述行为的,将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。

在线 客服