当前位置:证券发行与承销题库>第十章外资股的发行题库

问题:

[多选] 申请发行B股,需要提交的材料有()。

A . A.公司章程
B . B.招股说明书
C . C.资金运用的可行性分析
D . D.发行方案

申请发行境内上市外资股以募集方式设立的公司,应当符合()。 A.所筹资金用途符合国家产业政策。 B.发起人的出资总额不少于1.5亿元人民币。 C.发起人认购的股本总额不少于拟发行股本总额的35%。 D.最近2年内连续盈利。 下列衡量项目质量的指标中,可为客户进行产品选择提供灵活性的是()。 产品特点。 产品性能。 产品全面性。 产品科学性。 在盈利和市值方面符合下列()条件的股份有限公司可以申请H股的发行与上市。 A.有相同管理层人员管理下的连续3年的营业记录,以往3年盈利合计6000万港元,市值1.5亿港元。 B.有连续3年的营业记录,上市时市值为25亿港元,最近1个经审计的财政年度收入为5亿港元且前3个财政年度来自营运业务的现金流入为1亿港元。 C.有连续3年的营业记录,上市时市值为40亿港元,最近1个经审计的财政年度收入为5亿港元。 D.公司管理层有5年所属业务和行业的经验,上市时市值为40亿港元,最近1个经审计的财政年度收入为5亿港元,6个月后董事长到期届满由他人接任。 下列选项中,()是指对项目执行过程中完成的各项工作或形成的可交付成果进行核验和接受。 项目综合计划执行。 项目进度控制。 项目范围确认。 项目质量控制。 实施一个项目所要达到的明确、具体且可以度量的预期结果称为()。 项目目标。 项目重点。 项目指标。 项目任务。 申请发行B股,需要提交的材料有()。
参考答案:

  参考解析

发行B股的申请材料主要包括:
(1)省级人民政府或国务院有关部门出具的推荐文件;
(2)批准设立股份有限公司的文件;
(3)发行授权文件;
(4)公司章程;
(5)招股说明书;
(6)资金运用的可行性分析;
(7)发行方案;
(8)公司改制方案及原企业的有关财务资料;
(9)定向募集公司申请发行B股还须提交的文件;
(10)发行申请材料的附件。

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