题目：发展中国家转型中的政治合法性问题研究

政治合法性是指政治统治获得公众基于内心自愿的认同、支持与服从的特 性，它构成了政治统治持续与稳定存在的基础。然而，广大发展中国家在向现代社会转 型的过程中，政治合法性较为普遍地出现了不同程度的张力和危机。由此而引起的战 争、革命、起义、政变时有发生。这不但对政治秩序的稳定造成了威胁，而且还严重影响 了社会、经济的可持续发展。因此，政治合法性遂成为研究发展中国家政治发展时不可 回避的重要问题。然而，就目前状况而言，西方学术界虽然对合法性理论的研究日臻成 熟，但对发展中国家政治合法性的宏观、整体性研究展开不够。从笔者接触到的材料 看，这些研究或是集中于对某个、某类政权合法性的经验性、描述性分析；或是以某类 价值系统为尺度来衡量发展中国家的政治合法性，其不足之处浅而易见。而在国内，如 胡伟先生所言，由于长期以来合法性理论被忽视，合法性问题没有得到体认，关于合法 性的研究尚属起步阶段。 为了把对这一问题的研究引向深入，本文将韦伯等人的经验主义合法性认识范式 与哈贝马斯的重建性合法性认识范式结合起来作为理论前提，在社会转型的基本语境 中，力求从宏观整体上把握发展中国家政治合法性在逻辑和现实上的发展变化。笔者 在文中指出，社会转型中政治合法性存在状态面临着从传统到现代的基本膻变，并通 过对各类政权合法性现实构建中存在的压力和困境的分析，引导出发展中国家转型中 较为普遍存在的合法性危机问题。最后，作为具有现实意义的归结，本文指出发展中国 家在迈向现代社会的过程中，政治合法性的获得应是维护与重建的统一。 本文除引言外，共分五个部分。第一部分经过对历史上存在的合法性理论进行梳 理，舍弃了古典规范主义者从某种绝对价值来评判政治合法性的认识范式，指出韦伯 开创的经验主义认识范式使我们可以在统治者与被统治者之间的互动关系中观照发 展中国家政治合法性的现实构建，而哈贝马斯的重建性认识范式在历史的视野中恢复 了合法性与特定时代社会价值规范的联系，从而使我们可以在社会转型中宏观分析合 法性存在状态变化的基本取向。这两种具有互补性的认识范式应是分析具体合法性问 题的理论前提。 第二部分指出发展中国家社会转型中，政治合法性的存在状态面临着从传统到现 代的膻变。这种膻变的内在根据在于，社会转型中市场经济的趋动力否定着传统社会 完全由政治力量实现社会整合的状态，政治合法性得以产生的文化领域开始改变了其 从属于政治领域的状况。接着，论文概括了政治合法性存在状态现代膻变的四个基本 特点：（1）社会基础的主体化，即民众自我意识和对象意识的觉醒使其在合法性生成中 的主体性能量不断释放；（2）精神特质的理性化，即人们越来越用理性，而不是无条件 的信仰来决定是否对某一统治予以承认；（3）实践形态的法理化，即人们开始普遍地接 受法理这种形式在合法性实践中的特殊地位；（4）评价标准的世俗化，即社会出现了以 实用主义和功利主义态度来评价政治统治优劣的倾向，合法性越来越取决于政府的实 际作为。 第三部分意在探讨发展中国家政治合法性现实的构建情况。首先论文指出发展中 国家的现代化进程中，政治合法性面临着来自发达国家的外源性压力和本国社会内部 的内源性压力。然后，笔者总结归纳出在这双重压力下，几种类型政权合法性的现实构 建状况。虽然无论传统君主政权、民主政权，还是威权主义政权都在尽可能地开发和汲 取各种合法性资源促使自身合法化，但事实上，无论哪一种类型的政权，都极其尖锐地 面临着合法性构建中的困境，由此而形成的合法性危机成为许多国家存在的严酷现 实。 第四部分承接上文，探讨作为发展中国家转型中政治合法性问题焦点的合法性危 机，在此笔者首先概括了合法性危机的基本特征：（1）从单个政权来看，危机具有很强 的敏感性；（2）从世界范围内看，危机具有普遍性；（3）从表现形态上看，危机具有很强 的爆发性；（4）从发生层面上看，危机具有深刻性。其次，论文主张社会转型中，政治合 法性存在状态的现代膻变与合法性现实构建之间的矛盾冲突应是分析合法性危机成 因的基本途径。具体来看，危机的成因主要来自于以下几个方面：（1）合法性理念的变 迁；（2）社会期望膨胀和社会挫折感；（3）政治腐败；（4）政治统治的自我调适能力缺位。 第五部分是全文的结论。基于以上分析，论文认为，发展中国家迈向现代化社会的 政治合法性一方面是不同于传统社会的重建，一方面又存在着具体的维护过程。面对 这双重任务，政治统治能否成功地构建自身的合法性，关键在于其能否适应合法性重 建的时代要求，并通过开发意识形态、制度规范、政绩等技术性合法性资源来实现政治 的动态乎衡发展。 本文的新意在于：笔者从社会转型的宏观角度对发展中国家的政治合法性问题进 行了分析。并且主张对发展中国家政治合法性问题的研究应从两个层面展开，一为其 存在状态符合历史发展的客观变迁层面，另一为统治者与民众之间具体的互动关系 层面。其间笔者对政治合法性存在状态现代膻变的基本特点的归纳，对合法性危机基 本特征和主要成因的分析均具有一定的创新与突破。从以上认识出发，论文最后还指 出发展中国家政治合法性的构建应是维护与重建的统一，并对发展中国家政治合法性 维护的技术性途径进行了具有针对性的研究。 合法性本身就是一个理论界争议颇多的话题，而对政治状况纷繁复杂的发展中国 家的合法性问题进行分析更是一个比较棘手的课题。由于笔者学力有限，许多疑问尚 末在本文中得以解决，而且文中的疏漏和不足之处在所难免，殷切希望能得到各位师 长和学界前辈的批评与帮助。