当前位置:证券市场基础知识题库>第七章证券中介机构题库

问题:

[多选] 合规总监的职责有()。

A . 对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查
B . 采取有效措施,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督
C . 保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通,主动配合证券监管机构和自律组织的工作。
D . 出具的合规审查意见、提供的合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿等与履行职责有关的文件、资料存档备查,并对履行职责的情况作出记录

证券公司内部控制的目标有()。 保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行。 防范经营风险和道德风险。 保证客户及证券公司资产的最低获利水平。 保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时。 在“望之俨然,宽裕汪汪”中,“汪汪”之义为() 胸怀宽广。 气派非凡。 水势很大。 水面壮阔。 初戴全口义齿做前伸运动时,若前牙无接触,应() 调磨降低上后牙牙尖高度。 调磨降低下后牙牙尖高度。 调磨上后牙牙尖近中斜面或(和)下后牙牙尖远中斜面。 调磨上后牙牙尖远中斜面或(和)下后牙牙尖近中斜面。 用自凝胶恢复上前牙切缘高度。 易舌后坠的人包括() 小儿。 老年人。 肥胖者。 熟睡者。 睡眠呼吸暂停综合征者。 可摘局部义齿塑料基托的平均厚度正确的是() 1.0~1.2mm。 1.2~1.5mm。 1.5~2.0mm。 2.2mm。 2.2~2.5mm。 合规总监的职责有()。
参考答案:

  参考解析

掌握证券公司内部控制的目标、原则,熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容。

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