当前位置:保荐业务监管题库

问题:

[多选]

保荐代表人在2个自然年度内被采取本办法第六十六条规定监管措施累计2次以上,中国证监会可6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
个人取得保荐代表人资格后,应当持续符合保荐办法规定的相关条件,以下情形中,中国证监会可直接撤销其保荐代表人资格有()。

A . 负有数额较大到期未清偿的债务
B . 受到税务的行政处罚
C . 受到中国证监会的行政处罚
D . 证券业执业证书未被吊销
E . 未定期参加保荐代表人年度业务培训

使用电动套丝机套丝时操作人员不准戴()。 口罩。 手套。 工作帽。 手表。 我国《宪法》和相关法律禁止任何组织或个人策划、实施(),颠覆国家政权,推翻社会主义制度。 武装叛乱或武装暴乱。 上街游行或打砸抢。 印刷出版非法出版物。 贷款诈骗罪 《安全生产法》规定,生产经营单位发生重大生产安全事故时,单位的主要负责人应当立即(),并不得在事故调查处理期间擅离职守 组织抢救。 向上级单位报告。 清点伤亡人数。 在使用自动舵时,下列情况中哪些应换成人工操舵()。 ①在避让时和雾航时; ②大风浪航行时; ③狭水道航行时; ④航行于渔区,礁区等复杂海区时。 ①~④。 ②~④。 ①②④。 ①~③。

保荐代表人在2个自然年度内被采取本办法第六十六条规定监管措施累计2次以上,中国证监会可6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
个人取得保荐代表人资格后,应当持续符合保荐办法规定的相关条件,以下情形中,中国证监会可直接撤销其保荐代表人资格有()。

参考答案:

  参考解析

本题A,应限期改正,逾期仍然不符合要求的,中国证监会撤销其保荐代表人资格。B,根据条文是受到中国证监会的行政处罚直接撤销资格,税务局行政处罚不影响。

在线 客服