当前位置:证券投资分析题库>第九章证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资问题库

问题:

[多选] 证券分析师组织的主要功能有()。

A . A.为会员进行资格认证
B . B.对会员进行职业道德、行为标准管理
C . C.对证券分析师进行培训
D . D.对证券分析师进行监督管理

某公司会计机构负责人甲为逃避法律责任,故意销毁部分依法应当保存的会计凭证、会计账簿,情节严重,构成犯罪。根据《刑法》的有关规定,甲可能受到的刑事处罚是()。 处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。 处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。 处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。 处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。 国际注册投资分析师协会由()经过3年多的策划,于2000年6月正式成立。 A.中国证监会。 B.欧洲金融分析师协会。 C.巴西投资分析师协会。 D.亚洲证券分析师联合会。 《国际伦理纲领、职业行为标准》从总体上对投资分析师提出的基本要求包括()。 A.诚实、正直、公平。 B.掌握和运用所有本职业所适应的法律、法规和政府的规章制度。 C.以谨慎认真的态度,从道德标准出发进行各种行为。 D.公平对待已有客户和潜在客户原则。 证券投资顾问业务的基本原则是()。 A.公平审慎原则。 B.诚实信用原则。 C.忠实客户利益原则。 D.客观公正原则。 存款人签发空头支票不以骗取财物为目的的,除了由中国人民银行处以罚款外,持票人有权要求出票人支付支票金额一定比例的赔偿金,该比例为()。 5%。 1%。 2%。 5%。 证券分析师组织的主要功能有()。
参考答案:

  参考解析

在世界各国,证券分析师一般都有自律性组织。这些组织基本上都不以营利为目的,属于自发组织的非营利性团体;会员从组织中享受各种便利和服务,同时,要服从组织规定的职业道德纲领等自律规则。证券分析师组织的功能主要有以下几项:
(1)为会员进行资格认证;
(2)对会员进行职业道德、行为标准管理;
(3)对证券分析师进行培训。由此可知,ABC选项正确。
D项是中国证监会的职责。

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