当前位置:证券发行与承销题库>第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序题库

问题:

[多选] 在发行保荐书和上市保荐书中,保荐机构应当就下列()事项做出承诺。

A . A.有充分理由确信发行人符合发行上市的相关规定
B . B.有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料真实
C . C.有充分理由确信发行人表达意见的依据充分合理
D . D.保证所指定的保荐代表人及本保荐机构的相关人员已勤勉尽责

辅导机构应结合辅导工作的实际进展,针对通过各种渠道了解的问题,提出整改建议,整改建议至少应包括()。 A.整改所要达到的目标。 B.解决问题的措施。 C.解决问题的时间期限。 D.解决问题的责任人。 保荐机构在进行持续督导时,要承担下列()工作。 A.防止关联方违规占用发行人资源。 B.防止其董事、监事、高级管理人员损害发行人利益。 C.关注发行人募集资金的专户存储。 D.保障关联交易的公允性和合规性。 根据住宅建设的发展情况预测室内装饰材料的需求增长的预测方法属于()。 相关类推法。 对比类推法。 用户调查法。 经销人员意见法。 保荐人不得推荐发行人证券发行上市的情形有()。 A.保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过1%。 B.发行人持有或者控制保荐人股份超过5%。 C.保荐人的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管理人员拥有发行人权益,在发行人任职等可能影响公正履行保荐职责的情形。 D.保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方为发行人提供担保或融资。 学习策略可以从以下哪几个方面进行描述?() A.学习策略是学习方法或技能。 B.学习策略是学习的调节和控制技能。 C.学习策略是内隐的学习规则系统。 D.学习策略是学习方法和学习调节控制的统一体。 E.学习策略是元认知。 在发行保荐书和上市保荐书中,保荐机构应当就下列()事项做出承诺。
参考答案:

  参考解析

在发行保荐书和上市保荐书中,保荐机构应当就下列事项做出承诺:
(1)有充分理由确信发行人符合法律法规及中国证监会有关证券发行上市的相关规定;
(2)有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
(3)有充分理由确信发行人及其董事在申请文件和信息披露资料中表达意见的依据充分合理;
(4)有充分理由确信申请文件和信息披露资料与证券服务机构发表的意见不存在实质性差异;
(5)保证所指定的保荐代表人及本保荐机构的相关人员已勤勉尽责,对发行人申请文件和信息披露资料进行了尽职调查、审慎核查;
(6)保证保荐书、与履行保荐职责有关的其他文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
(7)保证对发行人提供的专业服务和出具的专业意见符合法律、行政法规、中国证监会的规定和行业规范;
(8)自愿接受中国证监会依照本办法采取的监管措施;
(9)中国证监会规定的其他事项。

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