对于各销售机构信息管理平台的建设,中国证监会及其各地方证监局主要通过现场检查方式实施监督。( )
现行法规规定,基金管理公司应按不低于基金管理费收入的( )计提风险准备金,风险准备金余额达到基金资产净值的( )时可不再提取。 5%,2%。 10%,2%。 10%,1%。 5%,1%。
在基金管理公司股东及股权比例方面,中国证监会对基金管理公司的日常监管表现在( )。 建立公司和股东之间的业务与信息隔离制度。 基金管理公司股东不得持有其他股东的股份及权益。 公司独立董事人数不得少于3人。 董事应具有履行职责所必需的素质、能力和时间。
ETF的折(溢)价率是判断ETF跟踪指数效果的一个指标。( )
基金管理公司为单一客户办理特定客户资产管理业务的,客户委托的初始资产不得低于3000万元人民币。( )
审慎监管主要是针对基金管理公司( )能力的监管。