当前位置:中级金融专业题库>第五章投资银行业务与经营题库

问题:

[单选] ()证券经营机构违背被代理人的指令为其买卖证券,属于:

A . A.内幕信息
B . B.操纵市场
C . C.虚假陈述
D . D.欺诈客户

()以下关于证券发行承销的表述,正确的有: 公募发行主要是面向特定机构投资人发行证券。 投资银行在承销过程中一般要按照承销金额及风险大小来权衡是否要组成承销团,并选择适当的承销方式。 私募发行有流动性差、发行面窄、难以公开上市扩大企业知名度等缺点。 在美国,根据《144A私募法案》,监管机构对私募发行的在信息披露等多方面的监管要求比公募发行严格的多。 方法发明一般不能授予专利权。 仲裁只适用于解决合同类纠纷。 ()以下关于信用评级机构的表述正确的是: A.信用评级机构主要是对普通股股票进行评级。 B.信用评级越低的证券越值得购买。 C.信用评级机构对投资者一般只负有道德上的义务而非法律上的强制性责任。 D.债券一般不需要进行信用评级。 ()按照我国有关规定,证券投资咨询执业人员向公众提供证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务时: A.须先行取得所在机构的同意或认可。 B.无须先行取得所在机构的同意或认可。 C.如果监管部门提出特别要求,才需要先行取得所在机构的同意或认可。 D.是否需要先行取得所在机构的同意或认可应视具体情况而定。 ()证券经营机构违背被代理人的指令为其买卖证券,属于:
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