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问题:

[多选] 在选择法律风险应对策略时,银行至少应考量以下哪些方面的因素()

机构的战略目标、核心价值观和社会责任等。机构对法律风险管理的目标、价值观、资源、偏好和承受度等。法律风险应对策略的实施成本与预期收益。选择几种应对策略,将其单独或组合使用。利益相关者的诉求和价值观、对法律风险的认知和承受度以及对某些法律风险应对策略的偏好。

问题:

[多选] 农村中小金融机构进行法律风险评价包括以下哪些具体步骤()

综合考虑法律风险管理的目标、成本和收益、资源的投入安排等因素。对法律风险进行不同维度的排序。在法律风险排序的基础上,对照机构法律风险准则,对法律风险进行分级。依据自身管理需求,进一步确定需要重点关注和优先应对的法律风险。制定企业法律风险准则。

问题:

[多选] 对法律风险发生可能性进行分析时,农村中小金融机构根据自身业务特点和管理实际,可以从以下哪些因素切入()

外部监管执行力度。内控制度的完善与执行。相关人员法律素质。利益相关者的综合状况。所涉及工作的频次。

问题:

[多选] 农村中小金融机构在构建法律风险识别框架的基础上,可采用以下哪些方法进行法律风险识别()

问卷调查。访谈调研。头脑风暴。德尔菲法。检查表法。

问题:

[多选] 为保证法律风险识别的全面性、准确性和系统性,银行应构建符合自身经营管理需求的法律风险识别框架,该框架可提供以下哪些方便识别法律风险的角度()

根据银行主要的经营管理活动识别。根据银行组织机构设置识别。根据利益相关者识别。根据法律风险源识别。根据不同法律领域的识别。

问题:

[多选] 企业法律风险准则是衡量法律风险重要程度所依据的标准,企业在确定法律风险准则时要考虑以下()

本企业法律风险管理的范围、对象,以及法律风险的分类。法律风险发生可能性、影响程度以及法律风险的度量方法。法律风险等级的划分标准。利益相关者可接受的法律风险或可容许的法律风险等级。重大法律风险的确定原则。

问题:

[多选] 为使法律风险管理制度体系建设更具科学性和实用性,农村中小金融机构应当引入制度体系评价标准,定期对制度进行评估,具体的评价标准包括有()

制度是否合法。制度是否符合行业企业规定。制度是否适应机构改革与发展的要求和机构发展规划。约束与激励机制是否健全,能否达到既规范经营行为又充分调动干部职工工作积极性和主动性的效果。是否有助于加强企业文化建设、增强企业凝聚力等内容。

问题:

[多选] 结合法律风险管理的重点,农村中小金融机构法律风险管理制度应注重以下()方面。

持续推动法律审查的基础制度建设,合理优化法律审查工作流程。全新构建合同管理制度,重点强化合同环节法律风险防控。制定法律服务提前介入制度。确保法律风险报告路径畅通无阻,全面提升法律风险发现、识别、防控等各工作环节的效率。相配套地建立执行制度的制约制度。

问题:

[多选] 农村中小金融机构在加强法律风险管理制度体系建设过程中,应环环相扣,特别注重综合采取以下哪些措施()

明确责任,强化制度建设管理。确保与法律及监管要求的一致性。突出法律风险管理重点,注重针对性和可操作性。引入制度体系评价标准,确保制度及时更新。强化内部审计,确保制度建设与执行得到有效约束。

问题:

[多选] 农村中小金融机构法律风险管理制度的闭环管理包括以下哪些环节()

制定(修订)。制度执行。监控与检查。问题分析与整改。评估与考核。