问题：
[单选] 根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件，在合规职能的组织架构和责任安排方面，银行必须遵守的两条原则是。
必须采取合规职能集中化的模式（即所有合规工作人员均被安排在一个合规部门），且合规职能的地位和责任应被明确界定。必须采取合规职能分散化的模式（即合规工作人员被安排在不同的业务部门），且合规职能的地位和责任应被明确界定。合规职能的地位和责任必须被明确界定且合规职能应独立于银行的经营活动。在合规职能的组织架构和责任安排方面，所有的银行应采取统一的模式，且合规职能的地位和责任应被明确界定。
问题：
[单选] 高级管理层确保合规政策得到遵守的职责是使其承担下述责任，即一旦发现违规问题就要确保采取适当的补救性或（）措施。
赔偿性。惩戒性。制约性。规范性。
问题：
[单选] 根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件，应当将合规风险管理视为一项银行内部（）风险管理活动。
核心。非核心。非常规。阶段性。
问题：
[单选] 《金融机构反洗钱规定》中（），是指将毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪或者其他犯罪的违法所得及其产生的收益，通过各种手段掩饰、隐瞒其来源和性质，使其在形式上合法化的行为。
洗钱。反洗钱。犯罪。可疑交易。
问题：
[单选] 金融机构及其工作人员应当保守反洗钱工作秘密。不得违反规定将有关（）泄露给客户和其他人员。
金融机构经营信息。操作规程。反洗钱工作信息。反洗钱规定。
问题：
[单选] 中资金融机构的境外分支机构应当遵循反（）洗钱方面的法律规定，依法协助配合驻在国家或地区反洗钱部门的工作。
中华人民共和国。驻在国家或地区。中国及驻在国家或地区。国际。
问题：
[单选] 金融机构应建立（）登记制度，审查在本机构办理存款、结算等业务的客户的身份。
存款。客户身份。客户交易。大额交易。
问题：
[单选] 金融机构的分支机构应将大额、可疑资金交易情况，按照中国人民银行和国家外汇管理局有关资金交易报告程序的规定，报送（），同时上报其上级单位。
人民银行或者外汇管理局当地分支机构。国家外汇管理总局。中国人民银行。国家外汇管理局当地分支机构。
问题：
[单选] 金融机构应对大额、可疑资金交易进行审查、分析，发现涉嫌犯罪的应当及时向当地（）报告。
国家外汇管理局。中国人民银行。监察机构。公安部门。
问题：
[单选] （）包括账户持有人、通过该账户存入或提取的金额、交易时间、资金的来源和去向、提取资金的方式等。
交易记录。账户登记制度。账户调查。汇款交易附言。
