问题:
[多选] 在农业银行的关联交易管理体系中,根据职责内容可以将负有管理职责的部门分为哪三类()
关联交易牵头管理部门。关联方信息收集部门。交易审核部门。交易发起部门。
问题:
[多选] 下列属于交易发起部门的关联交易管理职责的是()
在交易发起阶段确定交易对手是否为农业银行关联方。按要求将交易提交关联交易牵头管理部门审查。按要求进行关联交易信息备案。按要求在内控合规管理信息系统中填报关联交易信息。
问题:
[多选] 下列属于关联方信息收集部门的是()
人力资源部。内控合规部门。董事会办公室。监事会办公室。
问题:
[多选] 农业银行附属机构层面的关联方包括()
子公司的董事。子公司的监事。子公司的高级管理人员。子公司的部门负责人。
问题:
[多选] 关于农业银行关联方信息收集频率,下列说法正确的是()
关联方信息收集分不定期、定期两种情况。不定期收集关联方信息主要是针对新任职的董事、监事、总分行高级管理人员、有权决定或参与授信和资产转移的其他人员。新任职的董事、监事、总分行高级管理人员、有权决定或参与授信和资产转移的其他人员,应当自任职之日起10个工作日内通过《关联方信息报告表》报告相关信息。定期收集主要是指每半年度对前期收集的关联方信息进行全面更新。
问题:
[多选] 关于关联方信息的管理,下列说法正确的是()
总行内控与法律合规部负责汇总全行关联方信息。关联方信息需提交董事会关联交易控制委员会审议。董事会关联交易控制委员会每年度对农业银行关联方名单进行确认。关联方名单经确认后,应按照农业银行商业秘密进行管理,不得向行内任何人员公布。
问题:
[多选] 同时符合下列哪些条件的,可以不在交易发起阶段对交易对手是否属于农业银行关联方进行查询()
交易发生在二级分行及以下机构。交易符合监管部门和农业银行的定价规定。通过柜面即时办理的业务。单笔金额在10000元人民币以下。
问题:
[多选] 根据《中国农业银行关联交易管理实施细则》,同时符合下列哪些条件的关联交易可以不提交内控合规部门审查()
交易发起部门有权直接审批。与关联自然人交易金额在30万元以下,与关联法人交易金额在农业银行最近一期经审计净资产的0.5%以下。交易属农业银行日常业务,且按一般商业条款进行。交易不在发起当天审批完毕即错失交易机会。
问题:
[多选] 对于关联交易,内控合规部门的审查要点包括()
交易对手是否对交易设定了担保。交易过程是否履行关联交易回避程序。交易是否需提交董事会或股东大会审议。交易条款是否符合商业原则。
问题:
[多选] 交易发起部门将关联交易向内控合规部门备案时,应当包括如下内容()
交易各方的关联关系和关联方基本情况。交易的定价政策及定价依据。交易成交价格及结算方式。关联方在交易中所占权益的性质和比重。