当前位置:银行柜员考试题库>内控合规题库

问题:

[单选] 关于内部交易的按季报告,下列说法正确的是()

交易方为总行的,由交易发起部门在季后7个工作日内将交易信息报送内控与法律合规部。交易方为农业银行分支机构的,由各一级分行及境外分行内控合规部门汇总后于季后10个工作日内报总行内控与法律合规部。附属机构的内部交易报表,由总行内控与法律合规部于每季度结束后7个工作日内统计汇总。交易双方只对交易金额达到一定标准的交易进行报告。

问题:

[单选] 内部交易风险事件特别报告的对象为()

总行内控与法律合规部。总行风险管理部。总行内控与法律合规部、风险管理部。总行风险管理委员会。

问题:

[单选] 内部交易风险事件特别报告的时限为()

事件发现后的三个工作日内。事件发现后的五个工作日内。事件发生后的三个工作日内。事件发生后的五个工作日内。

问题:

[单选] 根据《中国农业银行内部交易管理办法》,下列机构不属于农业银行附属机构的是()

英国子行。农银汇理。香港分行。汉川农银村镇银行。

问题:

[单选] 合规风险量化是指依托与银行经营活动相关的()等支持性数据,充分运用技术工具、指标运行、统计分析等方式对合规风险进行定量测度。

合规风险信息。业务信息。管理信息。监管处罚信息。

问题:

[单选] 合规风险评估的基础是()

合规风险监测。合规风险报告。合规风险识别。合规风险测试。

问题:

[单选] 合规风险监测的基础是()

合规风险评估。合规风险报告。合规风险量化。合规风险识别。

问题:

[单选] 合规风险管理作为商业银行一项()风险管理活动。

基础的。核心的。重要的。全面的。

问题:

[单选] 商业银行管理层未采取任何措施之前的风险及其影响叫做()

基础风险。核心风险。固有风险。剩余风险。

问题:

[单选] 合规风险监测测试应当()

以战略为导向。以风险为导向。以发展为导向。以管理为导向。