问题：
[单选] 农业银行内控合规管理信息系统（ICCS）建设，属于内部控制要素中的：（）。
控制活动。内部监督。信息与沟通。风险评估。
问题：
[单选] 检查发现某支行柜员既负责业务办理又负责业务授权，该行为违背：（）。
不相容职务分离控制。会计系统控制。绩效考核控制。财产保护控制。
问题：
[单选] 某员工发现其上司超越权限向其交办的事项，该员工应该：（）。
按照上司要求办理。先按照上司要求办理，然后向上一级领导报告。有权拒绝办理，并向上一级领导报告。向其上司提示，提示无效后，按照上司要求办理。
问题：
[单选] 开启商业银行专业化合规管理阶段的标志性事件是（）。
巴林银行倒闭。2008年全球金融危机。巴塞尔委员会发布《合规与银行内部合规部门》。水门事件。
问题：
[单选] 下面哪一项不是商业银行合规管理在国际上发展的背景因素（）。
欧美银行业金融创新的不断涌现。全球化背景下，汇丰、花旗等跨国大银行的探索。巴林银行倒闭等一系列重大违规事件的发生。上海银行业2005年10月发起每年一届的合规年会。
问题：
[单选] 对中国银行界来讲，下列哪项制度是开展合规管理需要遵循的基本规范（）。
《商业银行法》。《商业银行合规风险管理指引》。《银行业金融机构绩效考评监管指引》。《银行业金融机构案防工作办法》。
银行的内部制度中应有合规相关内容。商业银行内部整章建制时要遵循外部法律法规以及内部既有规章制度的规定，即制度层面的合规。银行开展经营活动必须有规可依。银行内部要设置专门的合规部门。
一线员工严格按照行内制度规定操作。合规人员对经营活动进行合规评估。商业银行经营管理活动与员工行为合乎规则，做到“知行合一”，即执行层面的合规。分行按照总行的考核指标要求开展经营。
问题：
[单选] 监事会的合规职责主要体现为（）。
合规报告的审议审批。合规风险的识别与报告。合规政策的审议审批。监督董事会和高管层合规管理职责的履行。
问题：
[单选] 从行为管理的角度看，对合规管理的说法错误的是（）。
合规管理就是如何使商业银行的经营管理活动与法律、规则和准则相一致。合规管理需要解决的是如何使全体员工“不想违”、“不能违”、“不敢违”的问题。合规管理不需要研究人的行为特点。员工行为管理是合规管理不可忽视的领域。
