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问题:

[单选] 甲是基金管理公司A的基金经理,甲的朋友是上市公司B的董事长,当B非公开增发股票时,按照职业道德规则,甲正确的做法是()。

A.甲通过其配偶的证券账户,利用朋友关系与职务优势,参与B增发为自己谋取利益。B.甲考虑和乙是朋友关系,就利用自己管理的自己基金参与B的增发。C.在非公开增发方案公告前,甲接受乙私下委托,利用所管理的基金提高B的股价,使B能够按较高价格增发。D.甲以客观的专业分析,作出所管理的基金是否参与B增发的决定。

问题:

[单选] 某基金公司在实现业务电子化时,缺乏对系统的全面考虑,在出现操作风险后,追究相关责任人员时,发现不能提供当时操作情况的记录,这反映了该系统缺乏()。

A.可稽性。B.可靠性。C.稳定性。D.安全性。

问题:

[单选] 按照投资的对象的不同,投资基金可以分为()。

风险投资基金、量化投资基金、证券投资基金、主动投资基金、被动投资基金。风险投资基金、私募股权基金、证券投资基金、对冲基金、另类投资基金。股票投资基金、债券投资基金、货币投资基金、混合投资基金、指数投资基金。绝对收益基金、私募股权基金、证券投资基金、对冲基金、另类投资基金。

问题:

[单选] 开放式基金注册登记机构通过设立和维护(),确认基金份额持有人持有基金份额。

A.基金份额持有人资金账户。B.基金管理的交易账户。C.基金份额持有人名册。D.基金销售机构的销售账户。

问题:

[单选] 要求基金从业人员持证上岗的目的是()。1、保证基金从业人员的执业之前通过资格考试,并经由所在机构向中国基金业协会申请执业注册后,方可执业。2、保证基金从业人员具备必要的执业能力和专业水平。3、保证基金从业人员职业过程中不出现差错。4、保证基金从业人员的执业活动处于监管机构的监督之下。

A.2、3、4。B.1、2、4。C.1、2、3。D.1、3、4。

问题:

[单选] 以下不属于基金管理公司内部控制制度体系的是()。

A.基金投资部管理制度。B.股东的股权协议。C.信息披露操作手册。D.公司风险管理制度。

问题:

[单选] 关于收取赎回费,以下说法正确的是()。

对持有期长于3个月但少于6个月的投资人收取的赎回费总额不高于50%计入基金财产。场外赎回不得分段设置赎回费率。不低于赎回费总额25%的赎回费应当归入基金财产。场内赎回可以按照份额持有时间分段设置赎回费率。

问题:

[单选] 关于ETF的风险中,以下不会导致跟踪误差的是()。

抽样复制。现金留存。基金分红。流动性。

问题:

[单选] ()是一个极端的假设,是对任何内幕信息的价值持否定态度。

弱有效市场假设。半强有效市场假设。强有效市场假设。市场异常理论。

问题:

[单选] 以下关于投资决策委员会的说法错误的是()。

是公司的非常设机构。是公司最高的投资决策机构。只能定期举行会议。讨论和决定公司投资的重大问题。