当前位置:其他>证券投资基金题库第六章基金的市场营销题库

问题:

[多选] 基金管理人应当在()中载明收取销售费用的项目、条件和方式。

基金合同。招募说明书。公告。销售协议。

问题:

[多选] 管理人与销售机构应在基金销售协议中做约定()。

申购(认购)费、赎回费、销售服务费等费用的分成比例。支付报酬的比例和方式。销售费用的结算方式和支付方式。销售提成的比例和方式。

问题:

[多选] 基金产品风险评价应依据的因素有()。

基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例。基金的历史规模和持仓比例。基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度。基金成立以来有无违规行为发生。

问题:

[多选] 基金销售机构应当建立基金投资人调查制度,对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价,应当至少了解到基金投资人的()短期风险承受水平、长期风险承受水平等。

投资目的。投资期限。投资经验。财务状况。

问题:

[多选] 《证券投资基金销售适用性指导意见》围绕投资人需要,从()等方面对销售机构的行为进行了规范。

审慎调查。产品风险评价。基金投资人风险承受能力调查。基金投资人风险承受能力评价。

问题:

[多选] 基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时,不得有下列()情形。

以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平。采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。以低于成本的销售费率销售基金。在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为。

问题:

[多选] 对基金销售行为的规范包括()等方面的内容。

对基金销售机构人员行为的规范。对基金宣传推介材料的规范。对基金销售费用的规范。对销售适用性的规范。

问题:

[多选] 基金管理公司进行客户风险等级划分时,应综合考虑客户()等因素。

身份。地域。行业或职业。交易特征。

问题:

[多选] 基金管理公司应当在日常可疑交易分析和报送中密切关注()的交易行为,针对客户交易活动制作监测分析报告。

低风险等级客户。中等风险等级客户。高风险类别。无风险客户。

问题:

[多选] 被划分为高风险等级的客户主要有()。

各类恐怖组织和恐怖分子。涉嫌洗钱罪的名单。被监管机构通报的。基金公司有理由怀疑存在高度洗钱风险的客户。