当前位置:其他>证券投资基金题库第四章基金管理人题库

问题:

[多选] 基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务,不得有()行为。

侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益。承诺投资收益。与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失。通过广告等公开方式招揽投资咨询客户。

问题:

[多选] 证券投资基金业务主要包括()。

基金募集与销售。基金的投资管理。基金的会计核算。基金营运服务。

问题:

[多选] 以下关于特定客户资产管理业务说法正确的有()。

又称专户理财业务。由商业银行担任资产托管人。基金管理公司向特定客户募集资金。运用委托财产进行证券投资的活动。

问题:

[多选] 基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备的条件有()。

申请人的财务稳健,资信良好。具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名。具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名。最近3年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

问题:

[多选] 关于基金管理公司的业务特点,以下说法正确的是()。

与银行、保险公司等其他金融机构相比,经营风险较高。收入主要来自以资产规模为基础的咨询费。核心竞争力来自投资管理能力。业务对时间与准确性的要求很高,任何失误与迟误都会造成很大问题。

问题:

[多选] 基金管理公司的主要股东应该具备的条件有()。

具有较好的经营业绩,资产质量良好。注册资本不低于3亿元人民币。持续经营2个以上完整的会计年度,公司治理健全,内部监控制度完善。最近2年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。

问题:

[多选] 基金管理公司除主要股东外的其他股东应该具备的条件有()。

注册资本、净资产应当不低于1亿元人民币。资产质量良好。没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录。

问题:

[多选] 中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件包括()

为依其所在国家或者地区法律设立、合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构。财务稳健、资信良好。最近2年没有受到监管机构或者司法机关的处罚。实缴资本不少于3亿元人民币的等值可兑换货币。

问题:

[多选] 基金管理公司的主要股东应从事()。

证券经营。证券投资咨询。信托资产管理。其他金融资产管理。

问题:

[多选] 基金管理公司典型的机构设置包括()。

专业委员会。投资管理部门。风险管理部门。市场营销部门。