当前位置:证券投资分析题库>第九章证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资问题库

问题:

[判断题] 实践中,在证券研究报告发布前,部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 如果处于保密侧的员工有合理的业务需求而接触敏感信息的,可以申请临时跨越隔离墙进入公开侧。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 实践中,跨墙主要体现在证券分析师参与风险投资及PE项目方面。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 静默期安排是一种国际惯例。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 证券分析师在跨墙期间不得依据投资银行项目的非公开信息,对外发布相关上市公司的研究报告。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 《证券投资顾问业务暂行规定》明确,以软件工具、终端设备等为载体,向客户提供投资建议或者类似功能服务的,应当执行该规定的各项规范要求,可以不纳入证券投资顾问业务管理。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 证券公司总部建立投资顾问服务管理部门或者服务中心。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 从美国、中国香港地区证券市场的法律界定看,是否收取特别报酬,是投资顾问业务与证券经纪业务(附带免费顾问服务情形)的区别之一。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 依据《证券公司业务范围审批暂行规定》,证券公司对其证券经纪业务客户提供投资咨询服务,不就该项服务与客户单签协议、单收费用,且收取的证券经纪佣金不超过上限的,无须取得证券投资咨询业务资格。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 《证券投资顾问业务暂行规定》规定,证券公司从事证券经纪业务,附带向客户提供证券及证券相关产品投资建议服务,不就该项服务与客户单独作出协议约定、单独收取证券投资顾问服务费用的,其投资建议服务行为参照执行本规定有关要求。()

正确。错误。