问题：
[多选] 2003年l2月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，要求证券公司应重点防范的风险包括（）。
法律风险。财务风险。道德风险。职业风险。
问题：
[多选] 有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构（）。
净资本为人民币4000万元。公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行。最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人。
问题：
[多选] 修订后的《公司法》对公司的注册资本制度、公司治理结构、股东权利保护、财务会计制度、合并分立制度等进行了比较全面的修改，增加了（）等方面的规定。
法人人格否认。关联关系规范。累积投票。独立董事。
问题：
[多选] 2005年4月27日，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，对金融债券的发行行为进行了规范，发行体也在原来单一的政策性银行的基础上，增加了（）。
商业银行。企业集团财务公司。大型工商企业。其他金融机构。
发行环节多。认购成本高。社会工作量大、效率低。吸收居民储蓄资金作用不如网上发行明显。
问题：
[多选] 2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面（）。
明确了公开发行和非公开发行的界限。规定了证券发行前的公开披露信息制度，强化社会公众监督。明确了进一步发挥中介机构的市场服务职能。将证券上市核准权赋予证券交易所，强化了证券交易所的监管职能。
问题：
[多选] 发行人出现下列（）情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。
证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。公开发行证券上市当年即亏损。证券上市当年累计50％以上募集资金的用途与承诺不符。持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
问题：
[多选] 在年度报告“董事会报告”部分中，证券公司应按（）要求披露证券承销业务的经营隋况。
本年和以前年度累计担任主承销商、副主承销商和分销商的次数、承销金额和相应的承销收入。本年和以前年度累计上市推荐次数、项目和收入情况。若涉及外币，应按承销合同签订时的汇率将外币折合成人民币。本年和以前年度累计担任财务顾问次数以及本年财务顾问收入情况。
问题：
[多选] 2008年4月16日，（）和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》等文件公告实施，为短期融资券的发行和承销建立了新的运行框架。
《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》。《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》。《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》。《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》。
问题：
[多选] 中国银行业监督管理委员会于2003年发布了《关于将次级定期债务计人附属资本的通知》，规定各（）可根据自身情况，决定是否发行次级定期债务作为附属资本。
国有独资商业银行。股份制商业银行。城市商业银行。农村合作信用社。
