当前位置:证券发行与承销题库>第五章首次公开发行股票并上市的操作题库

问题:

[多选] 发行人及其主承销商在推介过程中不得()。

干扰询价对象正常报价和申购。披露招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息。推介资料有虚假记载、误导性陈述。推介资料有重大遗漏。

问题:

[多选] 首次公开发行公司在发行前,必须通过因特网以网上直播。直播内容应以电子方式报备()。

中国证监会。中国证券业协会。中国保监会。拟上市的证券交易所。

问题:

[多选] ()必须严格履行法定职责,保证其所出具文件的真实性、准确性和完整性。

发行人。主承销商。公司董事。为该次股票发行出具分析报告等推介资料的其他专业机构和人员。

问题:

[多选] 发行人在上市公告书中披露主要会计数据及财务指标的,应在提交上市申请文件时提供以下文件并与上市公告书同时披露:经现任()签字并盖章的报告期及上年度期末的比较式资产负债表、报告期与上年同期的比较式利润表、报告期的现金流量表。

法定代表人。主管会计工作的负责人。总会计师。会计机构负责人。

问题:

[多选] 根据《证券法》及证券交易所上市规则的规定,股份有限公司申请其股票上市必须符合的条件有()。

股票经中国证监会核准已公开发行。公司股本总额不少于人民币5000万元。公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为10%以上。公司最近3年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载。

问题:

[多选] 根据《上海证券交易所股票上市规则》规定,转让双方存在()的,自发行人股票上市之日起1年后,经控股股东和实际控制人申请并经上海证券交易所同意,可豁免遵守有关股票锁定的一般规定。

关联关系。控制关系。均受同一实际控制人控制。合营关系。

问题:

[多选] 根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定,自发行人股票上市之日起1年后,出现()情况之一的,经控股股东或实际控制人申请并经深圳证券交易所同意,可豁免遵守关于股票锁定的承诺。

转让双方存在实际控制关系。转让双方均受同一控制人控制。因上市公司陷入危机或者面临严重财务困难,受让人提出的挽救公司重组方案获得该公司股东大会审议通过和有关部门批准,且受让人承诺继续遵守上述承诺。深圳证券交易所规定的其他情况。

问题:

[多选] 发行人在其股票上市前,需在指定媒体或网站披露的文件和事项有()。

上市公告书。公司章程。招股说明书。法律意见书。

问题:

[多选] 上市保荐书应包括的内容有()。

发行股票、可转换公司债券的发行情况。保荐机构是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明书。保荐机构按照有关规定应当承诺的事项。对公司持续督导工作的安排。

问题:

[多选] 发行人及其主承销商应当在发行公告中披露的内容有()。

战略投资者的选择标准。向战略投资者配售的股票总量。占本次发行股票的比例。持有期限制。