当前位置:证券交易题库>第八章融资融券业务题库

问题:

[多选] 融资融券的标的证券为股票的,应当符合下列条件()

A.在交易所上市交易满3个月。B.融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于10亿元。C.股东人数不少于5000人。D.近3个月内日换手率不低于基准指数日均换手率的20%。

问题:

[多选] 当融资融券交易出现异常时,证券交易所可视情况采取以下措施并向市场公布()

A、调整标的证券标准或范围。B、调整可充抵保证金有价证券的折算率。C、调整融资、融券保证金比例。D、调整维持担保比例。E、暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出交易。F、暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易。G、证券交易所认为必要的其他措施。

问题:

[多选] 客户从事融资交易的,可以选择()的方式,偿还向证券公司借入的资金。

A.卖券还款。B.直接还款。C.买券还券。D.平仓还款。

问题:

[多选] 证券公司应当在符合有关规定的基础上,在网站、营业场所内公示下列哪些信息()

A.融资融券的利率与费率。B.可充抵保证金的证券的种类及折算率。C.客户可融资买入和融券卖出的证券的种类。D.保证金比例和最低维持担保比例。

问题:

[多选] 当融资融券交易出现异常时,交易所可视情况采取以下哪些措施并向市场公布()

A.调整标的证券标准或范围。B.调整可充抵保证金有价证券的折算率。C.调整融资保证金比例。D.调整融券保证金比例。

问题:

[多选] 如果融资买入或融券卖出的证券暂停交易,且交易恢复日在债务到期日之后的,债务到期日顺延至。其中,融券债务因暂停交易无法买券还券的,偿还方式和金额为。()

A.如交易恢复日确定且距离债务到期日不超过30个自然日,则顺延至交易恢复当日。B.如交易恢复日不确定或距离债务到期日超过30个自然日,则顺延30个自然日。C.现金补偿,如证券属于沪深300指数成分股的,现金补偿金额=暂停交易当日收盘价×融券卖出数量×沪深300指数同期涨跌幅。D.现金补偿,如证券属于沪深300指数成分股的,现金补偿金额=暂停交易当日收盘价×融券卖出数量×当前大盘指数。

问题:

[多选] 客户授信额度受其提交的金融资产的和托管在本公司的总资产的双重控制,取两者的较低值。如客户的金资产(包括证券资产)为200万元,而其托管在本公司的证券总资产为80万元,则客户的授信额度最高为。客户的授信额度是其融资融券额的理论上限,证券公司对客户交易时的具体可使用额度。()

A:100%。B:50%。C:100万。D:80万。E:完全保证。F:实行先到先得原则。

问题:

[多选] 为了防范市场过度波动风险,《融资融券交易试点实施细则》对单只证券的融资融券规模进行了限制,正确的是()。

A、单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时,交易所可以在次一交易日暂停其融资买入;当其融资余额降低至20%以下时,交易所可以在次一交易日恢复其融资买入;。B、单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的30%时,交易所可以在次一交易日暂停其融资买入;当其融资余额降低至15%以下时,交易所可以在次一交易日恢复其融资买入;。C、单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的25%时,交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出;当其融券余量降低至20%以下时,交易所可以在次。一交易日恢复其融券卖出。。D、单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的30%时,交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出;当其融券余量降低至15%以下时,交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出。

问题:

[多选] 假设您的信用账户中的某股票因长期停牌或其他原因被调出担保物范围,这种情形如果导致维持担保比例在警戒线之下,则您需要,如果导致维持担保比例在平仓线之下,则。()

A.补充或替换担保物使维持担保比例不低于150%。B.不用采取任何措施。C.可能会被强制平仓。D.不会被强制平仓。

问题:

[多选] 客户信用交易担保证券账户内的证券,除有下列()情形外,任何人不得动用。

A、为客户融资融券交易的结算。B、收取客户应当归还的证券。C、按照《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定以及与客户的约定处分作为担保物的证券。D、客户提取了结融资融券交易后的剩余证券,或在维持担保比例超出300%时按照规定提取有关证券。E、法律、行政法规和证监会规定的其他情形。