当前位置:证券交易题库>第八章融资融券业务题库

问题:

[单选] 证券公司应当于每个交易日22:00前向交易所报送当日各标的数据不包括()。

A.融资还款额。B.融资余额。C.融券卖出量。D.融券余额。

问题:

[单选] 下列关于融资融券业务的账户体系说法不正确的是()。

A.信用交易证券交收账户,用于客户融资融券交易的证券结算。B.融资专用资金账户,用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。C.在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内,不需为每一客户单独开立信用账户。D.客户信用交易担保资金账户,用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。

问题:

[单选] 融资融券交易中,融券卖出的申报价格不得低于该证券的_____________;当天没有产生成交的,申报价格不得低于其_____________。()

A.最新成交价;前收盘价。B.报盘价;开盘价。C.收盘价;平均价。D.前收盘价;报盘价。

问题:

[单选] 证券公司融资融券业务风险的控制内容不包括()。

A.业务规模和集中度风险的控制。B.市场风险的控制。C.操作风险的控制。D.客户信用风险的控制。

问题:

[单选] 证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性是指证券公司融资融券业务的()。

A.业务规模及集中度风险。B.业务管理风险。C.市场风险。D.政策风险。

问题:

[单选] 证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立的账户不包括()。

A.转融通专用证券账户。B.转融通担保证券账户。C.转融通证券交收账户。D.转融通担保资金账户。

问题:

[多选] 中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定,下列相关表述正确的是()。

A.融资融券业务试点实施方案通过了中国证券业协会组织的专业评价。B.最近一次证券公司分类评级为A类。C.已开发完成融资融券业务交易结算系统,并通过了证券交易所、证券登记结算公司组织的全网测试。D.具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券,自有资金占净资本的比例相对较低。

问题:

[多选] 充抵保证金的有价证券,在计算保证金金额时,证券市值应遵循的折算率有()。

A.上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%,其他股票折算率最高不超过65%。B.交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%。C.国债折算率最高不超过90%。D.其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%。

问题:

[多选] 开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则包括()。

A.独立运行原则。B.集中管理原则。C.合法合规原则。D.岗位分离原则。

问题:

[多选] 客户要在证券公司开展融资融券业务,应由客户本人向证券公司营业部提出申请。客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料包括()。

A.有效身份证明文件。B.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户。C.融资融券担保品证明。D.法人代表授权书。