当前位置:证券交易题库>第八章融资融券业务题库

问题:

[多选] 从事转融通业务及相关活动,应当遵循()原则,不得损害社会公共利益。

平等。自愿。公平。诚实信用。

问题:

[多选] 证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立()。

转融通专用证券账户。转融通担保证券账户。转融通证券交收账户。转融通资金交收账户。

问题:

[多选] 证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名字开立的资金账户有()。

在商业银行开立的转融通专用资金账户。在证券登记结算机构开立的转融通担保资金账户。在商业银行开立的转融通资金交收账户。在证券登记结算机构开立的转融通资金交收账户。

问题:

[多选] 证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同后,应当根据证券公司的申请,以证券公司的名义,为其开立()。

转融通担保证券明细账户。转融通担保证券账户。转融通担保资金明细账户。转融通担保资金账户。

问题:

[多选] 转融通业务的保证金处理应当做到()。

证券公司向证券金融公司交存保证金,采取设立信托的方式。保证金中的证券记入转融通专用证券账户,保证金中的资金记入转融通担保资金账户。证券金融公司可以与证券登记结算机构签订合同,委托证券登记结算机构代为管理保证金。司法机关依法对证券公司转融通担保证券明细账户或者转融通担保资金明细账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的,证券金融公司应当处分保证金,在实现因向证券公司转融通所生债权后,协助司法机关执行。

问题:

[多选] 证券金融公司开展转融通业务可以使用的资金和证券有()。

自有资金和证券。通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券。通过证券金融公司的业务平台融入的资金。依法筹集的其他资金和证券。

问题:

[多选] 证券金融公司对证券发行人的权利,是指()等因持有证券而产生的权利。

请求召开证券持有人会议。参加证券持有人会议、提案、表决。配售股份的认购。请求分配投资收益。

问题:

[多选] 证券金融公司向证券公司融入证券后、归还证券前,或者证券公司向证券金融公司融入证券后、归还证券前,证券发行人(),证券金融公司或者证券公司应当按照约定向融出方支付与所融入证券可得利益相等的证券或者资金。

分配投资收益。向证券持有人配售。向证券持有人无偿派发证券。发行证券持有人有优先认购权的证券的。

问题:

[多选] 证券公司通过其()合计持有一家上市公司股票及其权益的数量或者其增减变动达到规定的比例时,应当依法履行信息报告、披露或者要约收购义务。

自营证券账户。融券专用证券账户。转融通担保证券账户。转融通担保证券明细账户。

问题:

[多选] 证券金融公司应证监会的有关规定制定转融通业务规则,明确()等事项,经证监会批准后实施。

账户管理。授信管理。标的证券管理。保证金管理。