当前位置:证券交易题库>第四章证券经纪业务题库

问题:

[判断题] 证券经纪业务的在理财顾问服务中,证券公司只提供投资建议,最终决策权在客户。如果客户接受建议并实施,由此产生的所有证券投资的风险和收益由客户和公司共同承担。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 售后服务主要体现在客户办理开户手续或购买证券产品、签订投资协议过程中为客户提供的服务。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 由于客户自身原因导致客户利益受损或客户对证券公司产品及服务的误解而投诉,证券公司或证券公司营销人员也应该承担连带责任。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 证券经纪业务营销时对于无效投诉,证券公司和证券公司营销人员没有必要对客户解释。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 自动传真、电子信箱服务具有一定的市场需求,特别适用于传递行文较长的信息资料。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 证券公司应当建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度、客户投诉和纠纷处理机制、科学合理的证券经纪人绩效考核制度以及证券经纪人档案,加强对证券经纪人的日常管理。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 证券公司应当按照证监会的规定,组织对证券经纪人的后续职业培训。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 证券经纪人是指接受证券公司的委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人或法人。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 证券经纪人是证券从业人员,在开展相关业务前应当取得证券从业资格,并进行执业注册。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致客户利益遭受损失的可能性。()

正确。错误。