当前位置:证券交易题库>第四章证券经纪业务题库

问题:

[多选] 确属营业部操作性差错导致委托单与成交单不符的,则需根据金额大小上报(),并按照差错处理规定处理。

柜台主管。营业部负责人。部门主管。合规总监。

问题:

[多选] 投资者教育主要是对投资者进行()。

证券法规宣传。证券知识普及。证券交易风险揭示。证券公司基本信息公示。

问题:

[多选] 投资者教育可以提高投资者()的能力。

理性投资。最大化收益。规避风险。自我保护。

问题:

[多选] 证券公司在客户开通创业板市场交易后,利用()等方式,持续了解客户。

电话。电子邮件。网络。营业部现场交流。

问题:

[多选] 健全创业板投资者教育工作制度,需要()。

通过公司网站与营业场所,开设专门的创业板投资者教育专栏或园地。应将深交所有关创业板市场的紧急通知、风险提示、盘中临时停牌公告等重要信息,通过行情系统、网上交易系统等有效方式及时向客户发布。应关注客户持有创业板股票的情况,对出现股价大幅波动、公司年度业绩预亏等情形的股票,及时向客户提示投资风险。应将创业板上市公司发布的退市风险提示信息公告,通过有效方式及时向持有该公司股票的客户传达。信息传达情况不予以记录留存。

问题:

[多选] 对客户进行分类管理的主要依据是客户的()

资金规模。交易活跃程度。异常交易行为发生频率。收到深交所警示次数。

问题:

[多选] 具备()条件的个人投资者,可以申请成为上海证券交易所债券市场专业投资者。

证券账户净资产不低于人民币50万元。具备债券投资基础知识,并通过相关测试。最近3年内具有20笔以上的债券交易成交记录。与会员书面签署《债券市场专业投资者风险揭示书》,作出相关承诺。

问题:

[多选] 具备()条件的法人和其他组织,可以申请成为上海证券交易所债券市场专业投资者。

净资产不低于人民币100万元。证券账户净资产不低于人民币30万元。相关业务人员具备债券投资基础知识,并通过相关测试;。最近3年内具有10笔以上的债券成交记录;。

问题:

[多选] 上海证券交易所债券市场专业投资者可以参与交易的债券产品有()。

国债。分离交易可转换公司债券中的公司债券。公司债券(含企业债券)。债券质押式回购的融资及融券交易。

问题:

[多选] 上海证券交易所债券市场普通投资者可以参与交易的债券产品有()。

国债。地方政府债。可转换公司债券。分离债。