当前位置:证券交易题库>第四章证券经纪业务题库

问题:

[多选] 证券经纪商坚持客户适当性管理原则要做到()。

认真了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况应相适应。对不符合法律规定的客户,不接受其委托。按规定与客户签订载人中国证券业协会统一制定的必备条款的《证券交易委托代理协议》,并严格遵守协议约定。

问题:

[多选] 证券公司营业部为客户办理下列()账户业务时,应严格坚持账户实名制度,严格审核客户身份信息,进行客户身份识别。

资金账户的开立、注销。代理开放式基金账户的开立、注销。开通非柜面交易委托方式。指定商业银行签约、变更,修改银行账户资料。

问题:

[多选] 营业部在进行机构客户身份识别时,应审查、核对的文件有()。

有效身份证明文件和资料。法定代表人(执行事务合伙人)证明书、有效授权委托书。委托人和代理人的有效身份证明文件。账户名称。

问题:

[多选] 账户存续期间,证券公司营业部应客户信息进行全面核查,核查内容包括()。

客户姓名、名称或证件号码。证件有效期。机构年检有效期等客户重要身份信息。联系地址、联系电话。

问题:

[多选] 证券账户管理包括()。

证券账户的开立、挂失补办。证券账户注册资料查询与变更。证券账户合并与注销。非交易过户。

问题:

[多选] 境内居民个人需凭本人有效的身份证明文件到其原外汇存款银行,将其可投资B股的外汇资金转入本人欲委托买卖B股的证券公司的B股保证金账户,然后凭()到该证券公司开立B股资金账户。

本人有效身份证明。证券公司B股保证金账户户名。本人进账凭证。原外汇存款银行证明。

问题:

[多选] 境外法人开立证券账户需提供的文件和资料有()。

加盖公章的法定代表人证明书。法定代表人签章并加盖公章的法定代表人开立机构证券账户授权委托书。董事会或董事、主要股东授权委托书。授权人的有效身份证明文件复印件。

问题:

[多选] 境内合伙企业、创业投资企业申请开立证券账户需提交的文件和资料有()。

工商管理部门颁发的营业执照。组织机构代码证及复印件。执行事务合伙人或负责人证明书(须加盖企业公章)。加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书。

问题:

[多选] 境内创业投资企业申请开立证券账户时需提交的文件和资料有()。

国家工商总局颁发的《外商投资企业批准证书》。商务部颁发的《外商投资企业批准证书》。省级(含副省级城市)以上创业投资管理部门出具的创投企业备案文件。市级以上创业投资管理部门出具的创投企业备案文件。

问题:

[多选] 证券公司在代理开立证券账户时,经办人应查验申请人所提供资料的(),在申请表单上签章后,将所有资料交复核员实时复核。

真实性。有效性。完整性。一致性。