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问题：

[判断题] 中国证券业协会对证券从业人员的资格管理的工作进行指导和监督。P380 分析：协会对人员的执业行为进行自律管理。协会的自律管理接受证监会指导、监督。

正确。错误。

参考答案

问题：

[判断题] 信息披露的主题不仅包括证券发行人、证券交易者，还包括证券监管者

正确。错误。

参考答案

问题：

[判断题] 所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价。

正确。错误。

参考答案

问题：

[判断题] 证券公司申请融资融券业务试点的条件之1是财务状况良好，最近两年内各项风险指标持续符合规定，最近12个月净资本均在12亿以上。

正确。错误。

参考答案

问题：

[判断题] 获得证券从业资格证书后超过12个月而未在证券专业岗位就只的，其资格证书自动失效

正确。错误。

参考答案

问题：

[判断题] 《证券从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员，不包括在商业银行基金托管部门的管理人员和业务人员。

正确。错误。

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问题：

[单选] 证券市场的资本配置功能是指通过（）引导资本流动从而实现资本合理配置的功能。

证券价格。证券发行数量。中介机构。证券发行结构。

参考答案

问题：

[单选] 按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。

固定收益证券和变动收益证券。公募证券和私募证券。上市证券与非上市证券。国内证券和国际证券。

参考答案

问题：

[单选] 向少数特定的投资者发行，审查条件相对宽松，不采用公示制度的证券是（）。

国际证券。特定证券。私募证券。固定收益证券。

参考答案

问题：

[单选] 证券市场按证券品种划分，可以分为（）。

场内市场和场外市场。发行市场和流通市场。国内市场和国际市场。股票市场、债券市场、基金市场、金融衍生品市场。

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[判断题] 中国证券业协会对证券从业人员的资格管理的工作进行指导和监督。P380 分析：协会对人员的执业行为进行自律管理。 协会的自律管理接受证监会指导、监督。

[判断题] 信息披露的主题不仅包括证券发行人、证券交易者，还包括证券监管者

[判断题] 所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价。

[判断题] 证券公司申请融资融券业务试点的条件之1是财务状况良好，最近两年内各项风险指标持续符合规定，最近12个月净资本均在12亿以上。

[判断题] 获得证券从业资格证书后超过12个月而未在证券专业岗位就只的，其资格证书自动失效

[判断题] 《证券从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员，不包括在商业银行基金托管部门的管理人员和业务人员。

[单选] 证券市场的资本配置功能是指通过（）引导资本流动从而实现资本合理配置的功能。

[单选] 按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。

[单选] 向少数特定的投资者发行，审查条件相对宽松，不采用公示制度的证券是（）。

[单选] 证券市场按证券品种划分，可以分为（）。

[判断题] 中国证券业协会对证券从业人员的资格管理的工作进行指导和监督。P380 分析：协会对人员的执业行为进行自律管理。协会的自律管理接受证监会指导、监督。