问题:
[多选] 财务管理内部控制要求,证券公司应建立、健全()制度。
财务管理制度。信息系统管理制度。会计核算制度。资金计划控制制度。
问题:
[多选] 证券公司应当强化对分支机构()等关键岗位人员的垂直管理。
咨询。负责人。电脑。财务。
问题:
[多选] 根据《证券法》的规定,设立综合类证券公司必须具备的条件是()。
注册资本最低限额为人民币5亿元。有固定的经营场所和合格的交易设施。主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格。有健全的管理制度和规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系。
证券承销、经纪和自营。兼并收购。经纪管理。咨询服务。
问题:
[多选] 综合类证券公司可以从事的业务有()。
证券发行。证券经纪。证券贷款。资产管理。
政策的改变。新法规的出台。经济周期的变动。市场供求的变化。
问题:
[多选] 基金份额持有人大会可以对()等重大事项作出决议并报中国证监会批准。
基金扩募。出具业绩报告。更换基金管理人。更换基金托管人。
问题:
[多选] 我国《基金法》规定,基金持有人享有()等权利。
分享基金财产收益。依法转让或申请赎回其持有的基金份额。参与分配清算后的剩余基金财产。依照规定要求召开基金持有人大会。
问题:
[多选] 根据《基金法》规定,基金管理人的职责包括()等。
对所管理的不同基金财产分别管理、分别记帐、进行证券投资。及时向基金持有人分配收益。召集基金持有人大会。编制中期和年度基金报告。
问题:
[多选] 根据《基金法》规定,基金管理人应具备的条件包括()。
取得基金从业资格的人员达到法定人数。有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。主要股东注册资本不低于5亿元人民币。注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本。