问题:
[多选] 《证券法》实施以后,证券监管机构从以下几个方面()来促进中国证券市场的规范发展。
完善上市公司治理结构。大力培育机构投资者。改革完善股票发行制度。规范扶持证券经营机构。
证券投资机构。证券投资咨询机构。证券登记结算公司。资产评估机构。
问题:
[多选] 证券投资咨询公司的人员风险主要由从业人员()引发。
道德品质。市场行情。业务能力。利益冲突。
问题:
[多选] 证券法律业务主要包括以下内容()。
审查、修改、制作与证券发行、上市和交易有关的法律文件。为受托资产管理的委托人出具盈利保证书。为证券发行和上市活动出具法律意见书。为证券承销活动出具验证笔录。
问题:
[多选] (),必须聘请律师事务所及律师,对有关文件进行审查并出具法律意见书。
股票发行人。可转换债券发行人。上市推荐人。证券投资基金发起人。
问题:
[多选] 封闭式基金的费用通常包括()等。
基金上市费用。基金持有人大会费用。基金分红手续费。清算费用。
基金拥有的认股权证。基金拥有的短期票据。基金的银行存款本息。基金购买的公司债券。
问题:
[多选] 关于基金资产的估值方法,下列论述准确的有()。
上市流通的有价证券,开放式基金要以估值日该证券收盘价估值。上市流通的有价证券,开放式基金要以估值日该证券平均价估值。首次公开发行的股票,按成本价估值。送股必须按估值日同一股票的收盘价估值。
同一种类的债券,长期债券利率比短期债券高。不同债券的利率不同,这是对信用风险的补偿。在通货膨胀严重的情况下,债券的票面利率会提高或是发行浮动利率债券,是对购买力风险的补偿。股票的收益率一般高于债券。
不可回避风险。非系统风险。不可分散风险。主观风险。