当前位置:证券市场基础知识题库>第四章证券投资基金题库

问题:

[多选] 符合基金资产估值规则的是()。

基金管理人应于每个交易日当天对基金资产进行估值。基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值,但遇到某些特殊情况,可以暂停估值。采用估值技术确定公允价值时,应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数,并应通过定期校验,确保估值技术的有效性。基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算,进而确定基金资产公允价值的过程。

问题:

[多选] 不存在活跃市场的投资品种,对基金资产估值时可以()。

采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。运用估值技术得出的结果,应反映估值日在公平条件下进行正常商业交易所采用的交易价格。采用估值技术确定公允价值时,应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数,并应通过定期校验,确保估值技术的有效性。由基金管理人主观随意估计。

问题:

[多选] ()符合《证券投资基金管理办法》对证券投资基金利润分配的要求。

封闭式基金的收益分配每年不得少于两次。开放式基金的基金合同应当约定每年基金利润分配的最少次数和基金利润分配的最低比例。按照规定,基金利润分配应当采用现金方式。开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的现金利润按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额。

问题:

[多选] 货币基金利润分配的规定有()。

可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资,并应当每日进行收益分配。当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益。当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益。每周五进行利润分配时,将同时分配周六和周日的利润。

问题:

[多选] 基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息,公开披露的基金信息,不得有()行为。

虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。对证券投资业绩进行预测。诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构。违规承诺收益或者承担损失。

问题:

[多选] 基金信息披露的原则为保证信息的()。

真实性。准确性。完整性。及时性。

问题:

[多选] 投资基金面临的风险为()。

市场风险。管理能力风险。技术风险。巨额赎回风险。

问题:

[多选] 公开披露的基金信息包括()。

基金资产净值和基金份额净值公告。涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。对证券投资业绩进行的预测。基金份额发售公告、基金财产的资产组合季度报告。

问题:

[多选] 投资基金面临的技术风险有()。

注册登记系统瘫痪。核算系统无法按正常时限显示基金净值。基金的投资交易指令无法及时传输等风险。管理人员失误。

问题:

[多选] 我国《证券投资基金法》规定,基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得有()情形。

一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超过基金资产净值的10%。同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,超过该证券的5%。基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的金额超过该基金的总资产,单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定。