问题:
[单选] ()应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构,制订相关制度和工作规程,按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒,并保障当事人享有申诉等权利。
期货业协会。中国证监会。公安机关。期货交易所。
问题:
[单选] 期货公司及其分支机构的许可证由()统一印制。
中国证监会。中国证监会派出机构。商务部。财政部。
问题:
[单选] 下列不属于会员制期货交易所的会员大会行使的职权是()
审议批准理事会和总经理的工作报告。审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告。批准期货交易所的成立。决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项。
问题:
[单选] 期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构,应当向中国证监会提交申请日前()个月风险监管报表。
3。6。9。12。
问题:
[单选] 期货公司会员委托从事中间介绍业务的证券公司协助办理开户手续的,应当与证券公司建立()。
相互监督制度。业务对接规则。投资者适当性制度。风险承担制度。
问题:
[单选] 申请期货公司财务负责人的任职资格还应当具有会计师以上职称或者()资格。
银行从业。注册会计师。证券从业。基金从业。
问题:
[单选] 协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责,徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的,()应当给予纪律处分。
期货业协会。中国证监会。公安机关。期货交易所。
问题:
[单选] 不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构未按客户的交易指令入市交易,客户没有过错的,该机构()。
不需要返还客户的保证金,但要赔偿客户的损失。应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。应当返还客户的保证金但不需要赔偿客户的损失。不需要返还客户的保证金.也不需要赔偿客户的损失。
问题:
[单选] 期货公司出现()情形时,中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。
报送的风险监管报表有虚假记载的。未按期报送风险监管报表的。风险监管指标达到预警标准的。风险监管指标不符合规定标准的。
问题:
[单选] 期货公司应当()向监控中心投资者查询系统提供客户委托资产的盈亏、净值信息。
每月。每周。每日。每小时。