当前位置:期货法律法规题库>关于发布《制度实施办法(试行)》和《制度操作指引(试行)》的通知题库

问题:

[判断题] 期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过一个月。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 一般法人投资者申请开户,应当提供相关监管机构、主管机关的批准文件或者证明文件。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 期货公司会员不得为综合评估得分在80分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 投资者可以提供本人近一个月内的金融类资产证明文件作为财务状况证明。()

正确。错误。

问题:

[多选] 某公司长期在A期货公司进行商品期货交易,现向A期货公司申报股指期货交易,A期货公司验证了该公司的保证金账户可用资金余额为人民币55万元,随后即为该公司申请开立了股指期货交易编码。请问A期货公司在为投资者开户过程中存在的问题是()。

A期货公司未对该公司的净资产情况进行验证。A期货公司未对该公司相关人员进行股指期货基础知识测试。A期货公司未对该公司是否具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程和提供加盖公章的证明文件进行验证。该公司没有填写《股指期货适当性综合评估表》。

问题:

[多选] 我国股指期货投资者适当性制度体系的三个层面是()。

中国证券会的规章。中国期货业协会的自律规则。交易所的规则。中国期货保证金监控中心的制度。

问题:

[多选] 下列对股指期货自然人投资者适当性标准说法正确的是()。

申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币100万元。具备股指期货基础知识,且测试得分不低于80分。具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交易经历要求,至少有10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录或者最近三年内具有至少10笔以上的商品期货成交记录。期货公司对自然人投资者的综合评估在60分以上。

问题:

[多选] 期货公司在执行股指期货投资者适当性制度时,下列说法正确的是()。

期货公司是落实股指期货投资者适当性制度的主要责任主体。期货公司应当根据中国证监会、中金所和中国期货业协会有关规定,认真评估投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与股指期货交易,建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度。建立工作制度,完善内部分工与业务流程,建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度。建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人和公司高级管理人员的责任。

问题:

[多选] 证券公司为期货公司提供中间介绍业务时,下列说法正确的是()。

所有证券公司都接受期货公司委托协助办理开户手续。证券公司应当向客户充分揭示股指期货交易风险。证券公司审查股指期货开户资料,做好相关知识测试。证券公司应做好股指期货开户的综合评估和开户入金指导等工作。