当前位置:期货法律法规题库>关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库

问题:

[判断题] 证券公司申请介绍业务资格,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的20%,但因证券公司发债提供的反担保除外。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 证券公司申请介绍业务资格,净资本不低于净资产的80%。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司,或者与期货公司被同一机构控制的情况说明,该期货公司在申请日前3个月月末的风险监管报表。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 中国证监会自受理申请材料之日起5个工作日内,作出批准或者不予批准的决定。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 为了提高工作效率,证券公司可以用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在10个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 证券公司除了接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务,还可以接受其他期货公司的委托从事介绍业务。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开受托从事的介绍业务范围;从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片;但是不能公布期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式。()

正确。错误。