问题:
[多选] 期货公司在办理下列事项时,国务院期货监督管理机构或其派出机构应当自受理申请之日20日内作出批准或者不批准决定的有()。[2009年9月真题]
A.变更业务范围。B.变更注册资本。C.变更法定代表人。D.设立境内分支机构。
问题:
[多选] 期货公司或耆其分支机构有下列()情形的,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。[2009年9月真题]
A.成立后无正当理由超过3个月未开始营业。B.主动提出注销申请。C.营业执照被公司登记机关依法注销。D.被国务院期货监督管理机构行政处罚两次以上。
问题:
[多选] 下列关于中国期货业协会会员的表述中,符合《期货交易管理条例》规定的有()。[2009年9月真题]
A.期货公司以外的专门从事期货经营的机构应加入中国期货业协会,缴纳会员费。B.期货公司应当加入中国期货业协会,缴纳会员费。C.期货从业人员应当加入中国期货业协会,其会员赞由所在的机构代为缴纳。D.期货业协会是期货业的自律性组织。
问题:
[多选] 期货交易所应当履行的职责有()。[2009年9月真题]
A.按照章程和交易规则对会员进行髋督管理。B.保证合约的履行。C.组织并监督交易、结算和交割。D.提供交易的场所、设施和服务。
问题:
[多选] 下列关于期货交易所性质的陈述,错误的有()。[2009年9月真题]
A.期货交易所是合伙组织。B.期货交易所以营利为目的。C.期货交易所是期货公司的股东。D.期货交易所实行自律管理。
问题:
[多选] 关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关表述,正确的有()。[2009年9月真题]
A.不得混合操作。B.资金可以混合但业务必须分离。C.应当严格执行资金分离制度。D.应当严格执行业务分离制度。
问题:
[多选] 某单位编造并且传播有关期货交易的虚假信息,扰乱期货市场秩序,下列关于法律责任的表述,正确的有()。[2009年9月真题]
A.造成严重后果的,对直接责任人员,处以无期徒刑。B.情节严重的,责令停业攫顿。C.对直接责任人员给予警告,并处罚款。D.对公司给予警告,没收违法所得,并处罚款。
问题:
[多选] 下列选项中属于不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员的情形的有()。
A.因违法行为或者违纪行为被解除职务之日起未逾3年的证券交易所负责人。B.因违法行为或者违纪行为被撤消资格之日起未逾5年的律师。C.因违法行为或者违纪行为被撤消资格之日起未逾5年的注册会计师。D.因违法行为或者违纪行为被解除职务之日起未逾5年的期货交易所负责人。
问题:
[多选] 期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全()等风险管理制度。
A.持仓限额和大户持仓报告制度。B.涨跌停板制度。C.保证金制度。D.当日无负债结算制度。
问题:
[多选] 当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,采取()的紧急措施。
A.调整涨跌停板幅度。B.暂时停止交易。C.限制会员或者客户的最大持仓量。D.提高保证金。