问题:
[判断题] 证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。
正确。错误。
问题:
[判断题] 从我国目前证券经纪业务的实际内容来看,柜台代理买卖多于证券交易所代理买卖。
正确。错误。
问题:
[判断题] 根据证券价格对信息的反映程度,可以将证券市场分为强有效市场和弱有效市场。
正确。错误。
问题:
[判断题] 我国证券交易所规定,对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易,日价格振幅达到10%的前3只股票(基金),证券交易所应分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。
正确。错误。
问题:
[判断题] 证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作不合规以及结算风险等。
正确。错误。
问题:
[判断题] 新股网上定价发行是指新股发行人利用证券交易所的交易系统,按已经确定的发行价格向投资者发售股票。
正确。错误。
问题:
[判断题] ETF结合了封闭式基金和开放式基金的运作特点。
正确。错误。
问题:
[判断题] 在证券经纪业务中,防范合规风险的措施之一是强化岗位制约和监督,对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度。
正确。错误。
问题:
[判断题] 我国债券交易佣金标准由证券登记结算机构制定,并报证券交易所备案。
正确。错误。
问题:
[判断题] 代办股份转让主办券商的代办业务之一是向投资者提示股份转让风险,与投资者签订股份转让委托协议书,接受投资者委托办理股份转让。
正确。错误。