问题:
[单选] 期货纠纷案件由哪一级人民法院管辖?()
A.基层人民法院。B.中级人民法院。C.高级人民法院。D.最高人民法院。
问题:
[单选] 中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引,应报()备案。
A.中国期货业协会。B.中国证监会。C.中国期货保证金监控中心公司。D.商务部。
问题:
[单选] 期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报()备案。
A.中国期货业协会。B.中国期货保证金监控中心公司。C.中国期货业协会和公司所在地中国证监会派出机构。D.中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构。
问题:
[单选] 中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理,督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规、规章及中金所业务规则,持续开展投资者()。
A.法制教育。B.风险教育。C.道德教育。D.认知教育。
问题:
[单选] ()对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者予以行政处罚。
A.中国证监会及其派出机构。B.中国金融期货交易所。C.中国期货业协会。D.商务部。
问题:
[单选] 证券公司应定期对介绍业务规则、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行合规检查,发生重大事项的,证券公司应当在()工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
A.2个。B.3个。C.5个。D.7个。
问题:
[单选] 《期货从业人员执业行为准则(修订)》的施行时间是()。
A.2007年4月20日。B.2007年7月4日。C.2008年4月30日。D.2008年6月1日。
问题:
[单选] 期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营,被有权机关调查、采取强制措施的,应当在()内通知期货公司。
A.3日。B.5日。C.7日。D.10日。
问题:
[单选] 具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员,申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的,从事除期货以外的其他金融业务,或者法律、会计业务的年限可以放宽()。
A.1年。B.2年。C.3年。D.4年。
问题:
[单选] 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾()的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A.3年。B.5年。C.6年。D.8年。