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问题:

[多选] 根据规定,股份有限公司公开发行股票时,应当组织承销团承销的有()。

股票总额为1000万股,每股价格为人民币5.8元。股票总额为5100万股,每股价格为人民币3.5元。股票总额为5500万股,每股价格为人民币3元。股票总额为3100万股,每股价格为人民币1.5元。

问题:

[多选] 下列选项中,设立证券登记结算机构,应当具备的条件有()。

自有资金不少于人民币1亿元。自有资金不少于人民币2亿元。主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格。所有工作人员必须具有证券从业资格。

问题:

[多选] 关于证券的发行,下列说法正确的有()。

向特定对象发行证券累计超过200人的,属于公开发行。凡是公开发行证券,都应当聘请保荐人。公司公开发行新股,最近3年财务会计文件应当无虚假记载。上市公司非公开发行新股,应当报国务院证券监督管理机构核准。

问题:

[多选] 根据我国《证券法》的规定,下列属于公司公开发行新股的条件的是()。

具备健全且运行良好的组织机构。具有持续盈利能力,财务状况良好。最近3年财务会计文件无虚假记载。最近3年无重大违法行为。

问题:

[多选] 下列各项中,符合上市公司非公开发行股票条件的是()。

特定的发行对象不超过10名。发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%。控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份,36个月内不得转让。除控股股东、实际控制人及其控制的企业等特定主体认购的股份外,本次发行的股份自发行结束之日起,12个月内不得转让。

问题:

[多选] 根据《证券交易所管理办法》的规定,证券交易所的组织机构包括()。

会员大会。理事会。监事会。总经理。

问题:

[多选] 某证券公司的注册资本为4亿元。根据规定,该证券公司可以经营的业务是()。

证券自营;证券经纪;证券资产管理。证券自营;证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问。证券自营;证券经纪;证券投资咨询。证券经纪;证券投资咨询;证券承销与保荐;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问。

问题:

[多选] 下列关于各种证券的表述,正确的有()。

股票是股份有限公司签发的,证明股东所持股份的凭证。可转换公司债券不能流通。认股权证持有人不具备股东资格。期货可以分为商品期货与金融期货。

问题:

[多选] 下列属于证券法基本原则的是()。

公开、公平、公正原则。自愿、有偿、诚实信用原则。分业经营、分业管理原则。遵守法律、行政法规原则。

问题:

[判断题] 根据《证券法》的规定,“证券的发行、交易活动,必须遵守法律、行政法规:禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。”体现的是遵守法律、行政法规原则。()

正确。错误。