当前位置:中级金融专业题库>第五章投资银行业务与经营题库

问题:

[多选] ()以下关于公司合并的授权批准程序和具体实施程序的表述中,正确的有:

A.合并双方高管层进行接触、商谈合并意向的同时,可聘请相关财务顾问和法律顾问协助解决技术和法律问题。B.合并双方的公司董事会应分别通过相关决议,决议的内容应符合有关法律的要求。C.公司合并对双方而言都属于重大事项,因此董事会决议必须提交股东大会讨论并获得批准,方能有效实施。D.合并涉及一些特殊行业或涉及行业垄断等重大问题的,还须上报政府主管部门批准。

问题:

[多选] ()风险投资的参与主体包括:

A.风险投资资金提供者(机构或个人)。B.风险投资运作载体(基金等机构)。C.风险创业企业。D.项目担保公司。

问题:

[多选] ()投资银行向客户提供的《股票投资价值分析报告》包括但不限于如下内容:

A.当前公司所在行业竞争状况、经营环境与经营管理情况、财务状况等方面存在哪些有利因素和哪些不利因素,它们对股票投资价值将产生怎样的影响。B.以未来公司预测现金流为基础,根据证券估价模型对公司价值进行评估并得出结论。C.列举各种不确定因素对评估结论可能发生的影响,特别是严重改变该股票投资价值的市场风险、信用(违约)风险等需要做强调说明。D.对该股票未来二级市场市场价格走势给出确定的涨跌判断,并做出明确的买卖方向、买卖价位、买卖数量推荐及最低收益保证。

问题:

[多选] ()投资银行研究部门的研究范围可以包括以下方面:

A.宏观研究。B.行业研究。C.公司研究。D.市场动态研究。

问题:

[多选] ()在采用有限合伙制的风险投资机构中,合伙人通常分两类:

A.有限合伙人。B.普通合伙人。C.公司型合伙人。D.契约型合伙人。

问题:

[多选] ()我国对证券公司进行明确规范管理的相关法律、法规主要包括:

A.《商业银行法》。B.《证券法》。C.《证券公司管理办法》。D.《信托法》。

问题:

[多选] ()证券公司的风险防范和管理的内控体系应该由三部分构成,即:

A.风险分解。B.风险评估。C.风险控制。D.风险管理。

问题:

[多选] ()政府主导型的投资银行监管体系以哪些国家为代表:

美国。英国。德国。日本。

问题:

[多选] ()根据我国证券公司股票承销业务的有关规定,以下表述正确的有:

证券公司不得同时承销4只或4只以上的股票。证券公司承销拟公开发行或配售股票的票面总值超过人民币1000万元的,应当由承销团承销。。证券的代销、包销期最长不得超过90日。股票发行价格或配股价格由承销商与发行企业共同商定,承销商不得迎合或鼓动发行企业以不合理的高溢价发行股票。

问题:

[多选] ()资本市场主要的机构投资者包括:

A.产业投资基金。B.养老基金和保险公司。C.证券投资基金。D.投资银行。