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问题:

[单选] 期货公司首席风险官连续()次不参加培训的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.2。B.3。C.4。D.5。

问题:

[多选] 期货公司首席风险官享有的职权有()。

A.参加或者列席与其履职相关的会议。B.与为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话’。C.查阅期货公司的相关文件、档案和资料。D.了解期货公司业务执行情况。

问题:

[多选] 期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括()。

A.期货公司合规经营、风险管理状况。B.期货公司内部控制状况。C.首席风险官所做的尽职调查。D.首席风险官提出的整改意见。

问题:

[多选] 期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取下列哪些监管措施?()

A.训诫。B.监管谈话。C.出具警示函。D.责令更换。

问题:

[多选] 中国证监会及其派出机构将下列哪些事项记入期货公司及首席风险官诚信档案?()

A.首席风险官的培训情况和考试成绩。B.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施。C.首席风险官的身份、学历、学位证明。D.中国证监会及其派出机构认定的与首席风险宫有关的其他事项。

问题:

[判断题] 期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。()

正确。错误。

问题:

[判断题] 期货公司首席风险官连续2次培训考试成绩不合格的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。()

正确。错误。

问题:

[单选] ()依法对首席风险官进行自律管理。

中国期货业协会、中国证监会。中国期货业协会、期货交易所。中国期货业协会、期货公司。期货公司、中国证监会及其派出机构。

问题:

[单选] 期货公司设有独立董事的,还应当经()独立董事同意。

1/3。1/2。3/4。全部。

问题:

[单选] 期货公司应当依据()的规定依法提名并聘任首席风险官。

公司章程。契约合同。董事会决议。监事会决议。