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问题:

[多选] 证券公司从事证券资产管理业务,有下列()情形之一的,没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。

A . 未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案
B . 未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
C . 推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
D . 未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险

违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列()情形之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。 证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保。 任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保。 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产。 资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行。 下列发生鳞状细胞癌可能性最小的部位是() 阴道。 食管。 支气管。 肾脏。 子宫颈。 青年男性,28岁,高热5天,后出现咳嗽,伴左侧胸痛,并咳铁锈色痰哪项检查可确诊() A.血常规。 心电图。 心脏超声。 胸片。 淋巴结活检。 关于药效动力学的参数,描述不正确的是() MIC是指在体外培养18~24小时后能抑制培养基内致病菌生长的最低抗菌药物浓度。 MBC是指能够杀灭培养基内细菌或使细菌数量减少99.9%的最低抗菌药物浓度。 AUC可以估计进入体循环的药量。 Cmax是指给药后达到的血浆药物浓度的峰值,表明药物的吸收速度大于消除速度。 PAE是指细菌与抗生素短暂接触,当药物清除后,细菌生长仍然受到持续抑制的效应。 下列对肿瘤的命名不正确的是() 癌是指上皮组织的恶性肿瘤。 具有癌和肉瘤两种成分的恶性肿瘤称为癌肉瘤。 瘤病指的是肿瘤多发的状态。 凡称为瘤的都是良性肿瘤。 称为母细胞瘤的不一定都是恶性肿瘤。 证券公司从事证券资产管理业务,有下列()情形之一的,没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。
参考答案:

  参考解析

熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。

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